Подача заяви про визнання боржника банкрутом

Юридична фірма "Надмітов, Іванов і Партнери" представляє Вашій увазі статтю на тему подачі заяви про визнання боржника банкрутом.

Стаття

Порядок розгляду арбітражними судами справ про неспроможність (банкрутство) регулюється главою 28 Арбітражного процесуального кодексу Російської Федерації (далі - АПК РФ). Особливості розгляду арбітражними судами справ про неспроможність (банкрутство) встановлюються федеральними законами, які регулюють питання неспроможності (банкрутства).

Із заявою про визнання боржника банкрутом до арбітражного суду за місцем знаходження боржника має право звернутися боржник, кредитори та інші зацікавлені особи відповідно до федеральним законом, що регулює питання неспроможності (банкрутства) (ч. 1 ст. 225 АПК РФ).

Згідно з пунктом 2 статті 33 Закону про банкрутство, заява про визнання боржника банкрутом приймається арбітражним судом, якщо вимоги до боржника - юридичній особі в сукупності складають не менше ніж 300 000 рублів і зазначені вимоги не виконані протягом трьох місяців з дати, коли вони повинні були бути виконані, якщо інше не передбачено Законом про банкрутство.

Правила подачі заяви про визнання боржника банкрутом встановлені главою III Федерального закону від 26.10.2002г. №127-ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» (далі - ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)»).

заява боржника

Боржник має право подати до арбітражного суду заяву боржника в разі передбачення банкрутства за наявності обставин, очевидно які свідчать про те, що він не в змозі буде виконати грошові зобов'язання, вимоги про виплату вихідної допомоги і (або) про оплату праці осіб, які працюють або працювали за трудовим договором, і (або) обов'язок по сплаті обов'язкових платежів у встановлений термін (ст. 8 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)»).

Заява боржника подається до арбітражного суду в письмовій формі, підписується керівником боржника - юридичної особи або особою, уповноваженою відповідно до установчих документів боржника на подачу заяви про визнання боржника банкрутом, або боржником - громадянином.

Заява боржника може бути підписана представником боржника в разі, якщо таке повноваження прямо передбачено в довіреності представника (п. 1 ст. 37 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)»).

Заява також може бути подано в арбітражний суд за допомогою заповнення форми, розміщеної на офіційному сайті арбітражного суду в мережі «Інтернет».

Згідно п. 2 ст. 37 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» в заяві боржника повинні бути вказані:

1. найменування арбітражного суду, до якого подається зазначену заяву;
2. сума вимог кредиторів за грошовими зобов'язаннями, в тому числі строк виконання яких настав на дату подання до арбітражного суду заяви боржника, в розмірі, який не заперечується боржником, із зазначенням причин виникнення заборгованості;
3. сума заборгованості з відшкодування шкоди, заподіяної життю або здоров'ю громадян, виплати компенсації понад відшкодування шкоди, оплату праці працівників боржника та виплаті їм вихідної допомоги, сума винагороди авторів результатів інтелектуальної діяльності;
4. розмір заборгованості по обов'язкових платежах;
5. обгрунтування неможливості задовольнити в повному обсязі вимоги кредиторів або істотного ускладнення господарської діяльності при зверненні стягнення на майно боржника або інших дій, що були підставою для подання заяви відповідно до цього Закону;
6. відомості про прийняті до виробництва судами загальної юрисдикції, арбітражними судами, третейськими судами позовних заявах до боржника, про виконавчі документах, а також про інших документах, пред'явлених для списання грошових коштів з рахунків боржника в безакцептному порядку;
7. відомості про наявне у боржника майно, у тому числі про кошти, і про дебіторську заборгованість;
8. реєстраційні дані боржника - юридичної особи (державний реєстраційний номер запису про державну реєстрацію юридичної особи, ідентифікаційний номер платника податків);
9. номера рахунків боржника в банках та інших кредитних організаціях, адреси банків та інших кредитних організацій;
10. найменування та адреса саморегулівної організації, яка визначена в порядку, встановленому відповідно до пункту 5 цієї статті, і з числа членів якої повинен бути затверджений тимчасовий керуючий (Арбітражний керуючий затверджується з числа членів саморегулівної організації, визначеної шляхом випадкового вибору. Порядок визначення саморегулівної організації ( шляхом випадкового вибору) повинен бути встановлений уповноваженим державним органом. До цього саморегулююча організація визначатиметься судом п ри подачі заяви боржника. На даний момент часу саморегулююча організація визначається судами, оскільки порядок визначення саморегулівної організації Міністерством економічного розвитку Російської Федерації не встановлено);
11. перелік документів, що додаються.

У разі, якщо боржник у своїй діяльності використовує відомості, що становлять державну таємницю, в заяві вказується форма допуску до державної таємниці керівника боржника.

У заяві боржника можуть бути вказані інші мають відношення до розгляду справи про банкрутство відомості.

До заяви боржника можуть бути додані наявні у боржника клопотання.

У разі, якщо в заяві боржника не вказана кандидатура тимчасового керуючого, в заяву боржника можуть бути включені додаткові вимоги до кандидатури тимчасового керуючого.

Боржник зобов'язаний направити копії заяви боржника конкурсним кредиторам, в уповноважені органи, власнику майна боржника - унітарного підприємства, до ради директорів (наглядова рада) або інший аналогічний колегіальний орган управління, а також іншим особам у випадках, передбачених цим Законом. У разі, якщо до подачі заяви боржника обрані (призначені) представник власника майна боржника - унітарного підприємства, представник засновників (учасників) боржника, представник працівників боржника, копії заяви боржника направляються зазначеним особам.

Крім того, боржник не менше ніж за п'ятнадцять календарних днів до дати подачі заяви боржника зобов'язаний опублікувати повідомлення про звернення до арбітражного суду з заявою боржника шляхом включення його до Єдиного федеральний реєстр відомостей про факти діяльності юридичних осіб.

Згідно ст. 38 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» до заяви боржника додаються:

1. документи, зазначені в статті 126 АПК РФ;
2. документи, що підтверджують:

• наявність заборгованості, а також нездатність боржника задовольнити вимоги кредиторів у повному обсязі;
• інші обставини, на яких грунтується заява боржника.

1. установчі документи боржника - юридичної особи, а також свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи або документ про державну реєстрацію індивідуального підприємця;
2. список кредиторів і боржників заявника з розшифровкою кредиторської та дебіторської заборгованостей і зазначенням адрес кредиторів і боржників заявника;
3. бухгалтерський баланс на останню звітну дату або замінюють його документи або документи про склад і вартість майна боржника-громадянина;
4. рішення власника майна боржника - унітарного підприємства або засновників (учасників) боржника, а також іншого уповноваженого органу боржника про звернення боржника до арбітражного суду з заявою боржника при наявності такого рішення;
5. рішення власника майна боржника - унітарного підприємства або засновників (учасників) боржника, а також іншого уповноваженого органу боржника про обрання (призначення) представника засновників (учасників) боржника або представника власника майна боржника - унітарного підприємства;
6. протокол зборів працівників боржника, на якому обрано представника працівників боржника для участі в арбітражному процесі у справі про банкрутство, якщо зазначені збори проведено до подачі заяви боржника;
7. звіт про вартість майна боржника, підготовлений оцінювачем, при наявності такого звіту;
8. документи, що підтверджують наявність у керівника боржника допуску до державної таємниці, із зазначенням форми такого допуску (при наявності у боржника ліцензії на проведення робіт з використанням відомостей, що становлять державну таємницю);
9. інші документи у випадках, передбачених цим Законом.

До заяви боржника додаються оригінали зазначених вище документів або їх завірені належним чином копії.

Документи, що додаються до заяви, можуть бути представлені в арбітражний суд в електронному вигляді.

Наслідки невиконання обов'язку по подачі заяви про визнання юридичної особи самого себе банкрутом

Чинним законодавством передбачено субсидіарну і адміністративна відповідальність за невиконання обов'язку по подачі заяви про визнання юридичної особи самого себе банкрутом.

Відповідно до частини 2 статті 10 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» порушення обов'язку щодо подачі заяви боржника до арбітражного суду у випадках і термін, які встановлені статтею 9 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)», тягне за собою субсидіарну відповідальність осіб, на яких Законом покладено обов'язок щодо прийняття рішення про подачу заяви боржника в арбітражний суд і подачі такої заяви, за зобов'язаннями боржника, які виникли після закінчення терміну, передбаченого пунктами 2 і 3 статті 9 Закону.

Заява боржника повинна бути спрямована в арбітражний суд у випадках, передбачених пунктом 1 ст. 9 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)», в найкоротший термін, але не пізніше ніж через місяць з дати виникнення відповідних обставин.

Зі змісту наведених норм випливає, що залучення контролюючих боржника осіб до субсидіарної відповідальності можливе за наявності сукупності наступних умов: виникнення одного з перерахованих в пункті 1 статті 9 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» обставин і встановлення дати виникнення обставини; неподання зазначеними в пункті 2 статті 10 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» особами заяви про банкрутство боржника протягом місяця з дати виникнення відповідної обставини; виникнення зобов'язань боржника, за якими зазначені особи притягуються до субсидіарної відповідальності, після закінчення терміну, передбаченого пунктом 2 статті 9 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)».

При цьому підлягає встановленню дата виникнення перелічених в пункті 1 статті 9 Закону про банкрутство обставин, точні дати виникнення у відповідної особи обов'язки подати заяву про банкрутство боржника і закінчення передбаченого пунктами 2 і 3 статті 9 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» терміну, точна дата виникнення зобов'язання, до субсидіарної відповідальності за яким залучається особа (особи) з перерахованих в пункті 2 статті 10 Закону про банкрутство.

Крім того, за невиконання обов'язків по подачі заяви про банкрутство передбачена адміністративна відповідальність.

Відповідно до частини 5 статті 14.13 КоАП РФ невиконання керівником юридичної особи обов'язки по подачі заяви про визнання юридичної особи банкрутом до арбітражного суду у випадках, передбачених законодавством про неспроможність (банкрутство), тягне за собою накладення адміністративного штрафу на громадян у розмірі від однієї тисячі до трьох тисяч рублів; на посадових осіб - від п'яти тисяч до десяти тисяч рублів.

Частиною 5.1 зазначеної статті встановлено адміністративну відповідальність за повторне вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого частиною 5 статті 14.13 КоАП РФ.

Повторне вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого частиною 5 ст. 14.13 КоАП РФ тягне за собою накладення адміністративного штрафу на громадян у розмірі від трьох тисяч до п'яти тисяч рублів; на посадових осіб - дискваліфікацію на строк від шести місяців до трьох років.

Заява конкурсного кредитора

Право на звернення до арбітражного суду виникає у конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника, уповноваженого органу за грошовими зобов'язаннями з дати набрання законної сили рішенням суду, арбітражного суду або судового акта про видачу виконавчих листів на примусове виконання рішень третейського суду про стягнення з боржника грошових коштів (ст. 7 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)»).

Згідно з пунктом 2.1 статті 7 Закону про банкрутство право на звернення до арбітражного суду виникає у конкурсного кредитора - кредитної організації в порядку, встановленому абзацом другим пункту 2 статті 7 цього Закону, за умови попереднього, не менше ніж за п'ятнадцять календарних днів до звернення до арбітражного суд, опублікування повідомлення про намір звернутися із заявою про визнання боржника банкрутом шляхом включення його до Єдиного федеральний реєстр відомостей про факти діяльності юридичних осіб.

Заява конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника про визнання боржника банкрутом (далі - заява кредитора) подається в арбітражний суд в письмовій формі. Заява кредитора - юридичної особи підписується його керівником або представником, заяву кредитора - громадянина цим громадянином або його представником.

Заява також може бути подано в арбітражний суд за допомогою заповнення форми, розміщеної на офіційному сайті арбітражного суду в мережі «Інтернет».

Згідно п. 2 ст. 39 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» в заяві боржника повинні бути вказані:

1. найменування арбітражного суду, до якого подається заява кредитора;
2. найменування (прізвище, ім'я, по батькові) боржника та його адреса;
3. реєстраційні дані боржника - юридичної особи (державний реєстраційний номер запису про державну реєстрацію юридичної особи, ідентифікаційний номер платника податків);
4. найменування (прізвище, ім'я, по батькові) конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника, їх адреси;
5. розмір вимог конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника до боржника з зазначенням розміру належних до сплати відсотків, неустойок (штрафів, пені);
6. зобов'язання, з якого виникла вимога боржника перед конкурсним кредитором, працівником, колишнім працівником боржника, і термін виконання такого зобов'язання;
7. у випадках, передбачених цим Законом, яке набрало законної сили рішення суду, арбітражного суду або третейського суду, які розглядали вимоги до боржника конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника, а також судовий акт суду або арбітражного суду, на підставі якого видано виконавчий лист на примусове виконання рішення третейського суду;
8. докази підстав виникнення заборгованості (рахунки-фактури, товарно-транспортні накладні та інші документи);
9. кандидатура тимчасового керуючого (прізвище, ім'я, по батькові арбітражного керуючого, найменування та адреса саморегулівної організації, членом якої він є) або найменування та адреса саморегулівної організації, з числа членів якої повинен бути затверджений тимчасовий керуючий;
10. перелік доданих до заяви кредитора документів.

Конкурсний кредитор, працівник, колишній працівник боржника в заяві кредитора має право вказати додаткові вимоги до кандидатури тимчасового керуючого. У заяві кредитора можуть бути вказані інші мають відношення до розгляду справи про банкрутство відомості.

До заяви кредитора можуть бути додані наявні у конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника клопотання.

При цьому, конкурсний кредитор зобов'язаний направити копію заяви кредитора боржнику.

Заява кредитора може грунтуватися на об'єднаній заборгованості по різних зобов'язаннях.

Конкурсні кредитори вправі об'єднати свої вимоги до боржника і звернутися до суду з однією заявою кредитора. Таку заяву підписується конкурсними кредиторами, що об'єднали свої вимоги.

Згідно ст. 40 ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)» до заяви кредитора додаються:

1. документи, зазначені в статті 126 АПК РФ;
2. документи, що підтверджують:

• зобов'язання боржника перед конкурсним кредитором, а також наявність і розмір заборгованості за вказаними зобов'язаннями;
• докази підстав виникнення заборгованості (рахунки-фактури, товарно-транспортні накладні та інші документи);
• інші обставини, на яких грунтується заява кредитора.

До заяви кредитора, підписаного представником конкурсного кредитора або представником працівників боржника, додається також довіреність, що підтверджує повноваження особи, яка підписала зазначену заяву, на його подачу, або у випадках, передбачених міжнародним договором Російської Федерації або федеральним законом, інший підтверджує повноваження таких представників документ.

До заяви кредитора повинно бути докладено вступило в законну силу рішення суду, арбітражного суду або третейського суду, які розглядали вимоги до боржника конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника.

У разі, якщо вимога до боржника конкурсного кредитора, працівника, колишнього працівника боржника підтверджується рішенням третейського суду, до заяви конкурсного кредитора повинен бути також доданий судовий акт суду або арбітражного суду, на підставі якого видано виконавчий лист на примусове виконання рішення третейського суду.

Документи, що додаються до заяви, можуть бути представлені в арбітражний суд в електронному вигляді.

Заява уповноваженого органу

Заява уповноваженого органу про визнання боржника банкрутом має відповідати вимогам, передбаченим для заяви кредитора.

До заяви уповноваженого органу, який містить вимогу про сплату обов'язкових платежів, повинні бути додані невиконані або частково не виконані рішення податкового органу та (або) рішення митного органу про стягнення заборгованості за рахунок грошових коштів та (або) майна боржника. До заяви уповноваженого органу, за його даними, додаються відомості про заборгованість по обов'язкових платежах.